สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ค่าปรับ ผู้ค้า $ 3m สำหรับ ' ปลอมแปลง ', ' ' layering

สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ค่าปรับผู้ค้า $ 3M สำหรับ 'ปลอมแปลง', '' Layering ทั้งสอง บริษัท และห้าคนหลอกนักลงทุนในการซื้อหรือขายหุ้นผ่านคำสั่งที่ถูกยกเลิกในภายหลัง ก. ล.ต. กล่าวว่า Layering เกี่ยวข้องกับการวางคำสั่งซื้อหุ้นของปลอมในการสั่งซื้อที่จะบิดเบือนราคาและดึงดูดผู้อื่นเพื่อการค้า เพิ่มเติมเกี่ยวกับงานกฎหมาย จากที่ปรึกษามืออาชีพของห้องสมุด การค้าและการปฏิบัติที่ผิดพลาดเมื่อที่ปรึกษาการลงทุนสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ที่จดทะเบียนดำเนินการตรวจสอบประจำปีของ บริษัท นโยบายและวิธีการที่พวกเขาควรให้ความสำคัญกับการซื้อขาย แม้ว่ามักจะไม่จำเป็นต้องปรึกษารัฐจดทะเบียนควรดูที่การซื้อขายของพวกเขาและนโยบายการแก้ไขที่ไม่ได้อย่างเต็มที่ป้องกันลูกค้า ความเหมาะสมและความไว้วางใจหน้าที่แนะนำการลงทุนที่เหมาะสมเป็นมากกว่าเพียงแค่หน้าที่กำกับดูแล นักลงทุนจำนวนมากนำกรณีที่อ้างว่าขาดความเหมาะสมเพื่อ RIAs อย่างต่อเนื่องต้องใส่ความรับผิดชอบเกี่ยวกับลูกค้าที่จะแจ้งให้ที่ปรึกษาของการเปลี่ยนแปลงในสถานการณ์ทางการเงินของพวกเขา หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวว่าวันศุกร์ที่จะเรียกเก็บเจ้าของโฮล์ม, บริษัท นายหน้านิวเจอร์ซีย์ตามที่มีการซื้อขายหุ้นที่เกี่ยวข้องกับการบิดเบือนการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายที่รู้จักกันเป็น & ldquo; layering & rdquo; หรือ & ldquo; ปลอมแปลง & rdquo; และกับการละเมิดการลงทะเบียน ทั้งสอง บริษัท และห้าคนตกลงที่จะจ่ายรวมกันเกือบ $ 3,000,000 ในการตัดสินคดีที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติตัวไม่เหมาะสมจากพฤษภาคม 2008 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2011 ตามที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. & ldquo; สัปดาห์หลังจากสัปดาห์ Dondero เรียงรายกระเป๋าของเขาโดยการวางคำสั่งซื้อของปลอมและหลอกคนอื่น ๆ ที่เข้ามาในการซื้อขายกับเขาในราคาที่บิดเบี้ยว & rdquo; กล่าวว่าโจเซฟจี Sansone หัวหน้าร่วมรองผู้อำนวยการคณะกรรมการ ก. ล.ต. บังคับใช้ดิวิชั่นหน่วยการละเมิดตลาดในคำสั่ง & ldquo; ความจริงที่ว่า Dondero ปั่นหัวหลอกลวงนี้ผ่านเข้ามาของคำสั่งซื้อขายไม่ได้ช่วยให้เขาที่จะหลบเลี่ยงการตรวจสอบ & rdquo. ในชั้นผู้ค้าที่สั่งซื้อด้วยความตั้งใจของพวกเขาที่มีการดำเนินการไม่ได้ จุดมุ่งหมายคือการหลอกลวงคนอื่น ๆ ในการซื้อหรือขายหุ้นในราคาเทียมได้แรงหนุนจากคำสั่งซื้อที่มีการยกเลิกในภายหลังตามที่หน่วยงานกำกับดูแล ก. ล.ต. โจเซฟ Dondero กล่าวว่าเป็นเจ้าของร่วมของวิสัยทัศน์ Trading LLC & ldquo; ใช้ซ้ำกลยุทธ์นี้จะทำให้เกิดการเข้าร่วมการตลาดอื่น ๆ เพื่อการค้าในสต็อกโดยเฉพาะอย่างยิ่ง & rdquo. & ldquo; การทำงานที่เป็นธรรมและมีประสิทธิภาพของตลาดต้องว่าราคาของหลักทรัพย์สะท้อนให้เห็นถึงอุปทานของแท้และความต้องการ & rdquo; แซนเจย์กล่าวว่า Wadhwa รองผู้อำนวยการอาวุโสของวินาทีนิวยอร์กสำนักงานภูมิภาคในการแถลงข่าว & ldquo; ผู้ค้าที่บิดเบือนพลังธรรมชาติเหล่านี้โดยการมีส่วนร่วมในชั้นหรือบางรูปแบบอื่น ๆ ของการซื้อขายบิดเบือนเชิญตรวจสอบปิดจากคณะกรรมการ ก. ล.ต. & rdquo. นอกจากนี้ในการชาร์จ Dondero, การค้าและการมีวิสัยทัศน์สามเจ้าของอื่น ๆ ที่มีการดำเนินงานที่ บริษัท นายหน้าก็ไม่ได้จดทะเบียนตามที่กำหนดภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง, สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ที่เรียกเก็บ บริษัท นายหน้าใหม่นิวยอร์กตาม Lightspeed Trading LLC กับการช่วยเหลือและสนับสนุนการละเมิดการลงทะเบียน นอกจากนี้ในการ Dondero, สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ที่มีวิสัยทัศน์ชื่อเจ้าของเทรดดิ้งยู Giaquinto ลี Heiss และเจสัน Medvin ในกรณีที่พร้อม withLightspeeds อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการแอนดรู Actman ค่าใช้จ่ายในการตกตะกอนกำกับดูแล Dondero ตกลงที่จะจ่าย disgorgement กว่า $ 1,100,000 รวมกับดอกเบี้ย prejudgment เกือบ $ 47,000 และบทลงโทษของ $ 785,000 รวมเกิน $ 1,900,000 เขาตกลงที่จะออกไปจากธุรกิจหลักทรัพย์ Giaquinto, Heiss และ Medvin แต่ละคนจะต้องจ่าย disgorgement ประมาณ $ 118,600 บวกดอกเบี้ย prejudgment ประมาณ $ 14,400 และโทษของ $ 35,000 รวมกันมากกว่า $ 500,000 จากสามของพวกเขา พวกเขาจะถูกกันออกไปจากธุรกิจหลักทรัพย์เป็นเวลาอย่างน้อยสองปี Lightspeed ต้องจ่าย disgorgement ของ $ 330,000 บวกดอกเบี้ย prejudgment บาง $ 43,300 ดอกเบี้ยโพสต์คำสั่งของ $ 4,900 และโทษของ $ 100,000 รวมประมาณ $ 478,000 Actman ตกลงที่จะโทษของ $ 10,000 และบาร์กำกับดูแลเป็นเวลาอย่างน้อยหนึ่งปี แววพูดคุยเรื่องนี้